企業(yè)上市全程指引其它上課時(shí)間：

華誼兄弟，北京啟明星辰，南京鋼鐵股份，華平投資集團(tuán)，樂普醫(yī)療，國(guó)美電器，哈藥集團(tuán)，奇瑞汽車，北京磨鐵圖書，榮盛發(fā)展，北京汽車工業(yè)，美國(guó)通用線纜，山特維克（中國(guó)）控股公司等等。

培訓(xùn)受眾:

　　華誼兄弟，北京啟明星辰，南京鋼鐵股份，華平投資集團(tuán)，樂普醫(yī)療，國(guó)美電器，哈藥集團(tuán)，奇瑞汽車，北京磨鐵圖書，榮盛發(fā)展，北京汽車工業(yè)，美國(guó)通用線纜，山特維克（中國(guó)）控股公司等等。

課程收益:

1.高屋建瓴，全方位了解資本市場(chǎng)！
2.深入把握新三板、創(chuàng)業(yè)板、主板的不同！
3.診斷并把握企業(yè)是否上市，在哪上市的抉擇
4.透析企業(yè)上市審核要點(diǎn)，為上市做好規(guī)劃和設(shè)計(jì)！
5.有能力規(guī)劃上市的一整套流程，為企業(yè)、為老板創(chuàng)造價(jià)值！

課程大綱：

模塊一：我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的構(gòu)建
一、我國(guó)資本市場(chǎng)目前的格局
�。ㄒ唬┲靼澹荷虾ＷC券交易所和深圳證券交易所市場(chǎng)，包括中小企業(yè)板
�。ǘ�）創(chuàng)業(yè)板：在深圳證券交易所為高新技術(shù)企業(yè)開設(shè)的股票市場(chǎng)
　（三）新三板：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)
　　1，定位：
　　2，發(fā)展歷程
　　3，規(guī)模：
　　4，發(fā)展前景
二、健全的資本市場(chǎng)體系—美國(guó)資本市場(chǎng)簡(jiǎn)介
　（一）主板：
�。ǘ�）高增長(zhǎng)板塊：
�。ㄈ�）全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)：
�。ㄋ模┑胤叫詧�(chǎng)外市場(chǎng)：
　（五）NASDAQ、OTCBB與Pink Sheets之間的關(guān)系
三、我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)—構(gòu)建"金字塔"型資本市場(chǎng)體系
�。ㄒ唬┐罅Πl(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
�。ǘ�）新三板擴(kuò)容
�。ㄈ�）建立和完善地方股權(quán)交易中心和券商柜臺(tái)交易市場(chǎng)
�。ㄋ模┙�立轉(zhuǎn)板制度　 　

模塊二：企業(yè)上市選擇
一、新三板、創(chuàng)業(yè)板與主板對(duì)比分析
�。ㄒ唬┥鲜谢�本條件對(duì)比與深度分析
�。ǘ�）上市工作時(shí)間對(duì)比
�。ㄈ�）上市成本費(fèi)用
二、企業(yè)上市的優(yōu)勢(shì)
　1，總體優(yōu)勢(shì)-為什么要上市
　2，新三板獨(dú)有的優(yōu)勢(shì)
三、企業(yè)上市的不利之處
�。ㄒ唬┛傮w的不利之處 - 你必須了解
�。ǘ�）新三板的不利之處 - 必須把握
四、上市板塊的選擇 - 成功來自于正確的選擇
�。ㄒ唬┻m合新三板掛牌的企業(yè)
�。ǘ�）適合創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)

模塊三：上市流程及主要工作
一、企業(yè)上市的基本流程
（一）新三板掛牌的流程
（二）創(chuàng)業(yè)板上市的流程
二、新三板與創(chuàng)業(yè)板上市過程中的具體工作
（一）股份制改造
（二）上市輔導(dǎo)（創(chuàng)業(yè)板）
（三）制作材料
1，新三板需要哪些材料，其中的關(guān)鍵點(diǎn)是什么
2，創(chuàng)業(yè)板需要哪些材料，其中的關(guān)鍵點(diǎn)是什么
（四）申報(bào)及審核


模塊四：上市條件及審核要點(diǎn)
把握審核要點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)情況，運(yùn)籌帷幄，決勝千里！這里全是干貨，全是成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)！
一、主體資格要求
�。ㄒ唬┕�司設(shè)立及存續(xù)
�。ǘ�）股東、實(shí)際控制人及高級(jí)管理人員
　（三）股權(quán)
　本節(jié)案例：
　　新三板案例
　　創(chuàng)業(yè)板案例
二、公司業(yè)務(wù)-自己"引以為豪"的業(yè)務(wù)能否支撐上市
　新三板與業(yè)板對(duì)業(yè)務(wù)的要求
　本節(jié)案例：
　　新三板案例
　　創(chuàng)業(yè)板案例
三、獨(dú)立性的要求
�。ㄒ唬┵Y產(chǎn)獨(dú)立剖析
�。ǘ�）人員獨(dú)立剖析
�。ㄈ�）財(cái)務(wù)獨(dú)立剖析
�。ㄋ模�機(jī)構(gòu)獨(dú)立剖析
�。ㄎ澹�業(yè)務(wù)獨(dú)立剖析
　本節(jié)案例：
　　新三板案例
　　創(chuàng)業(yè)板案例
四、規(guī)范運(yùn)作
�。ㄒ唬┲卫斫Y(jié)構(gòu)-什么樣的治理結(jié)構(gòu)符合要求
　　1，"三會(huì)一層"
　　2，公司章程和相應(yīng)公司治理制度,哪些制度是必須的
�。ǘ�）合規(guī)經(jīng)營(yíng)
　　- 如何看待灰色的歷史
　　- 有問題怎么辦
　　- 要不要有關(guān)部門出具證明
�。ㄈ�）人員合法合規(guī) - 股東高管是有要求的！
�。ㄋ模┕蓹�(quán)變更合法合規(guī) - 股權(quán)變動(dòng)，敏感且關(guān)鍵！
　本節(jié)案例：
　　新三板案例
　　創(chuàng)業(yè)板案例
五、企業(yè)財(cái)產(chǎn)
　資產(chǎn)權(quán)屬是否清晰-尤其是關(guān)鍵資產(chǎn)！
　本節(jié)案例：
　　新三板案例
　　創(chuàng)業(yè)板案例
六、財(cái)務(wù)要求
　1、硬性財(cái)務(wù)指標(biāo)有哪些
　2、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度必須做到什么程度
　3、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力-據(jù)不是財(cái)務(wù)概念，是如何證明！
　4、業(yè)績(jī)依賴-業(yè)績(jī)哪里來，能否經(jīng)得住推敲 深入骨髓的分析!
　本節(jié)案例：
　　新三板案例
　　創(chuàng)業(yè)板案例

培訓(xùn)師介紹：

  個(gè)人簡(jiǎn)介：

財(cái)務(wù)經(jīng)理人網(wǎng)資深講師

資深財(cái)務(wù)管理咨詢顧問

《首席財(cái)務(wù)官》雜志顧問

多家管理咨詢機(jī)構(gòu)資深顧問

廈門大學(xué)法律碩士

擅長(zhǎng)領(lǐng)域：
　　《企業(yè)上市全程規(guī)劃》
　　《私募股權(quán)融資（PE/VC）》

IPO及重大資產(chǎn)重組：
在該領(lǐng)域，主要協(xié)助客戶設(shè)計(jì)IPO或重大資產(chǎn)重組方案，制定重組計(jì)劃，起草框架協(xié)議并協(xié)助重組方進(jìn)行談判，進(jìn)行廣泛的法律盡職調(diào)查，并提供涉稅增值服務(wù)。
私募融資：在該領(lǐng)域，主要協(xié)助客戶制定投/融資策略、起草框架協(xié)議或主要條款清單，進(jìn)行廣泛的法律盡職調(diào)查，代表客戶與投資方/融資方進(jìn)行談判。作為增值服務(wù)，為客戶提供投融資涉及的外匯（尤其是資本項(xiàng)目）和稅務(wù)（尤其針對(duì)非居民）建議等。

并購：
在該領(lǐng)域，為客戶對(duì)境內(nèi)公司進(jìn)行股權(quán)或資產(chǎn)并購提供法律服務(wù)。從事的工作包括：起草法律盡職調(diào)查清單并準(zhǔn)備調(diào)查報(bào)告，審查與并購相關(guān)的合同，代表客戶與目標(biāo)公司進(jìn)行并購談判，起草并購框架協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，修訂公司章程、合資經(jīng)營(yíng)合同，辦理報(bào)批以及工商變更登記等。