Ø 不包含學(xué)員往返培訓(xùn)場地的交通費(fèi)用、住宿費(fèi)用，早餐及晚餐
課程目的：
Ø 通過此課程的學(xué)習(xí)，了解到：
Ø 內(nèi)控基礎(chǔ)知識(shí)
Ø 內(nèi)控能帶來的管理收益
Ø 內(nèi)控建設(shè)工作思路
Ø 內(nèi)控考核方案
Ø 先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實(shí)踐等
授課形式：
知識(shí)講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動(dòng)交流、游戲感悟、頭腦風(fēng)暴、強(qiáng)調(diào)學(xué)員參與。
課程大綱：
一、內(nèi)控基本概念
1. 內(nèi)部控制：為了達(dá)成經(jīng)營管理的目標(biāo)，而在過程中實(shí)施的一系列管理風(fēng)險(xiǎn)的手段和措施，實(shí)現(xiàn)CARES目標(biāo)。
Ø C法律法規(guī)遵從
Ø A業(yè)務(wù)目標(biāo)達(dá)成
Ø R財(cái)務(wù)報(bào)表、決策數(shù)據(jù)真實(shí)可靠
Ø E運(yùn)營效果和效率
Ø S資金資產(chǎn)安全
2. 內(nèi)控理論
Ø COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，COSO內(nèi)控框架——控制目標(biāo)、要素和單元
二、流程及內(nèi)控管理機(jī)制
1. 華為內(nèi)控目標(biāo)
2. 內(nèi)控建設(shè)的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
Ø 流程內(nèi)控設(shè)計(jì)
Ø 流程內(nèi)控執(zhí)行
Ø 流程內(nèi)控評(píng)估
3. 華為內(nèi)控框架
Ø 控制環(huán)境
Ø 控制指標(biāo)
Ø 測評(píng)和工具
Ø 評(píng)估
Ø 高級(jí)管理層問責(zé)，績效考評(píng)
4. 華為內(nèi)控管理體系
Ø 政策與制度
Ø 評(píng)估與報(bào)告
Ø 基于組織架構(gòu)的責(zé)任體系
Ø 基于流程的控制方法
Ø 監(jiān)管組織
5. 華為內(nèi)控組織角色
Ø GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國家流程責(zé)任人
Ø BC 業(yè)務(wù)監(jiān)控（內(nèi)控建設(shè)）
Ø PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國家流程控制人員）
Ø PC的4個(gè)職責(zé)，“BEST”模型
² Process Builder 流程建設(shè)者
² Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營造者
² Supervisor 內(nèi)控問題檢測者
² Top Issues Resolver TOP問題改進(jìn)執(zhí)行者
6. 華為內(nèi)控運(yùn)作機(jī)制
Ø 一點(diǎn)兩面三三制
² 一點(diǎn)：促經(jīng)營、防腐敗
² 兩面：流程體系建設(shè)、責(zé)任體系建設(shè)
² 三三制：“IA、BC、業(yè)務(wù)三種內(nèi)控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應(yīng)用“
三、內(nèi)控工具
1. SACA（半年度控制評(píng)估）
Ø SACA定義
Ø SACA歷史
Ø SACA報(bào)告對(duì)象
Ø SACA基本步驟
Ø SACA評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
Ø SACA問卷
Ø SACA評(píng)級(jí)方法
Ø SACA評(píng)估要求
Ø SACA案例
2. KCP /CT（關(guān)鍵控制點(diǎn)/遵從性測試）
Ø KCP定義
Ø KCP控制要素
Ø KCP的特點(diǎn)和作用
Ø KCP的識(shí)別
Ø KCP案例分析
Ø KCP識(shí)別示例
Ø CT控制目標(biāo)
Ø CT控制要素
Ø CT測試程序
Ø CT測試頻率
3. PR（主動(dòng)性審視）
Ø 流程設(shè)計(jì)狀況審視
Ø 流程執(zhí)行情況審視
Ø 內(nèi)控工具質(zhì)量審視
4. RT（內(nèi)控問題評(píng)估與改進(jìn)）
5. SOD（職責(zé)分離）
四、華為采購內(nèi)控實(shí)踐
1. 華為采購內(nèi)控基本原則
2. 陽光采購
Ø 構(gòu)建健康、公平、透明的采購環(huán)境，杜絕舞弊
3. 采購紅線
Ø 禁止使用關(guān)聯(lián)供應(yīng)商
Ø 禁止采購繞過
Ø 禁止違規(guī)制定二級(jí)供應(yīng)商
Ø NO PO，NO WORK
Ø 禁止轉(zhuǎn)包
Ø 海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應(yīng)商
Ø 禁止違規(guī)引入代理商
Ø 禁止使用黑名單供應(yīng)商
4. BCG反腐敗要求
5. BCG經(jīng)濟(jì)類違規(guī)問責(zé)
汪老師
IPD 研發(fā)領(lǐng)域流程變革專家：
二十年華為研發(fā)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，曾擔(dān)任研發(fā)部質(zhì)量與運(yùn)營部部長，華為19級(jí)專家；
華為IPD業(yè)務(wù)流程變革經(jīng)驗(yàn)，曾主導(dǎo)研發(fā)能力中心業(yè)務(wù)流程、IT、組織等變革，并完成IPD關(guān)鍵指標(biāo)流程成熟度評(píng)估和改進(jìn)。
專業(yè)能力：
Ø 20年華為研發(fā)流程質(zhì)量管理工作經(jīng)驗(yàn)，長期從事研發(fā)流程IT規(guī)劃、變革、改進(jìn)，精通IPD，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富；
Ø 管理經(jīng)驗(yàn)豐富，長期擔(dān)任流程變革項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，擁有跨部門合作和項(xiàng)目型組織成功運(yùn)作管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；
Ø 培訓(xùn)能力強(qiáng)，長期兼職華為大學(xué)內(nèi)部講師，教學(xué)IPD研發(fā)流程變革、研發(fā)質(zhì)量管理、研發(fā)信息安全等課程；
Ø 理解能力、溝通能力、推動(dòng)能力、協(xié)同能力強(qiáng)。
擅長領(lǐng)域：
Ø 在華為工作期間，先后從事硬件研發(fā)、研發(fā)質(zhì)量運(yùn)營、采購及供應(yīng)商管理等工作。
Ø 研發(fā)業(yè)務(wù)流程變革管理
Ø 研發(fā)組織變革管理
Ø 流程IT項(xiàng)目規(guī)劃
Ø 研發(fā)質(zhì)量管理
Ø 信息安全和隱私保護(hù)、內(nèi)控
Ø 采購供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程變革
關(guān)鍵項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)（內(nèi)部）：
流程變革項(xiàng)目：
Ø 中央研發(fā)部硬件業(yè)務(wù)研發(fā)流程設(shè)計(jì)、推行和流程成熟度評(píng)估（TPM）；
Ø 2012實(shí)驗(yàn)室研發(fā)能力中心流程變革、IT開發(fā)和TPM評(píng)估；
Ø 從IPD模型原則、架構(gòu)、流程使能器3個(gè)維度，9個(gè)領(lǐng)域（業(yè)務(wù)分層、結(jié)構(gòu)化流程、基于團(tuán)隊(duì)的管理、產(chǎn)品開發(fā)、有效的衡量標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目管理、異步開發(fā)、共用基礎(chǔ)模塊、以用戶為中心的設(shè)計(jì)）設(shè)計(jì)變革進(jìn)展指標(biāo)，階段性開展回顧和總結(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，分析根源，執(zhí)行對(duì)策，確保項(xiàng)目最終結(jié)項(xiàng)時(shí)TPM評(píng)估分?jǐn)?shù)達(dá)到3.5分，達(dá)成公司要求
關(guān)鍵項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)（外部）：
華為政企業(yè)務(wù)對(duì)外流程變革咨詢項(xiàng)目：
1、南京鋼鐵集團(tuán)IPD導(dǎo)入咨詢項(xiàng)目
Ø 負(fù)責(zé)質(zhì)量和研發(fā)流程兩個(gè)模塊：基于南鋼的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，結(jié)合華為實(shí)踐，對(duì)金恒的研發(fā)質(zhì)量體系和流程管理體系進(jìn)行全面診斷和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)體系短板和痛點(diǎn)，提出了解決建議、改進(jìn)方向。
Ø 對(duì)客戶進(jìn)行華為研發(fā)度量實(shí)踐、華為需求管理和產(chǎn)品規(guī)劃實(shí)踐的培訓(xùn)。
2、沈陽HF數(shù)字化流程變革項(xiàng)目：
Ø 負(fù)責(zé)IPD采購領(lǐng)域的流程變革工作。指導(dǎo)客戶完成了流程架構(gòu)、流程泳道圖可采購性設(shè)計(jì)、采購策略和L5文件的開發(fā)。
Ø 負(fù)責(zé)可制造性設(shè)計(jì)（DFM）賦能專項(xiàng)。指導(dǎo)客戶完成了DFM能力架構(gòu)、DFM體系構(gòu)建、DFM需求基線開發(fā)流程（5步法）、開發(fā)典型部件的DFM需求基線等。
Ø IPD Dry Run方案（采購領(lǐng)域和DFM）。
Ø 對(duì)客戶進(jìn)行采購、集成供應(yīng)鏈領(lǐng)域、DFX設(shè)計(jì)的華為實(shí)踐培訓(xùn)。