【專題背景】
中國金融市場正經(jīng)歷著歷史上前所未有的深刻變革，一方面數(shù)字金融方興未艾，金融市場的深度和廣度在飛速擴(kuò)展；另一方面銀行、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)、資產(chǎn)管理等行業(yè)對(duì)外開放的步伐也在持續(xù)加快。習(xí)近平總書記在中共中央政治局就完善金融服務(wù)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)舉行的第十三次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)：“擴(kuò)大金融高水平雙向開放，提高開放條件下經(jīng)濟(jì)金融管理能力和防控風(fēng)險(xiǎn)能力�！边@為中國金融業(yè)把握時(shí)代發(fā)展的脈搏指明了路徑。
十余年來，金融監(jiān)管機(jī)關(guān)和諸金融機(jī)構(gòu)一起共同探索、博采眾長，建立和發(fā)展了有中國特色的金融業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系和方法論。積極擁抱金融監(jiān)管，堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營之道，已經(jīng)成為中國金融業(yè)的普遍共識(shí)。
在金融交易日益復(fù)雜的新形式下，金融機(jī)構(gòu)面臨著更多更新的合規(guī)挑戰(zhàn)。例如，數(shù)據(jù)安全、金融消費(fèi)者權(quán)益、反洗錢反恐融資都持續(xù)增加金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，而關(guān)于合規(guī)人力資源管理及合規(guī)官在金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制中角色與作用的討論也從未象今天這樣富有爭議。
如何在業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)不確定性之間保持微妙而合理的平衡，如何在促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)爭取更多的合規(guī)資源，不僅需要對(duì)法律法規(guī)有全面深刻的理解，更要掌握先進(jìn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制方法論。
【項(xiàng)目優(yōu)勢】
* 緊扣前沿?zé)狳c(diǎn)：緊扣金融合規(guī)新背景下的新形勢、新機(jī)遇；
* 配套一流教師：注重實(shí)操，由具有實(shí)操經(jīng)驗(yàn)的專家和資深高管授課；
* 體驗(yàn)生動(dòng)案例：用實(shí)戰(zhàn)案例讓學(xué)員融入其中，在案例講解中融會(huì)貫通；
* 搭建優(yōu)質(zhì)人脈：創(chuàng)造條件促進(jìn)學(xué)員與學(xué)員之間的交流以及相互學(xué)習(xí)；
【課程目的】
為推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)合理評(píng)估合規(guī)成本與收益、全面提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)院特舉辦此次培訓(xùn)班。我們將特邀金融合規(guī)領(lǐng)域的5名資深專家進(jìn)行知識(shí)分享及深入交流探討，緊扣當(dāng)前金融合規(guī)領(lǐng)域的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，并結(jié)合熱點(diǎn)案例進(jìn)行深度分析，幫助金融機(jī)構(gòu)高管、合規(guī)、法務(wù)及律師提高金融合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)務(wù)能力。
【核心課程】
專題一：合規(guī)的淵源及合規(guī)官的角色 汪靈罡
1. 金融業(yè)合規(guī)管理的淵源
2. 合規(guī)的邊界（分組互動(dòng)）
3. 合規(guī)部在金融治理中的角色
4. 合規(guī)部的建設(shè)與日常管理
專題二：金融機(jī)構(gòu)合規(guī)人力資源管理 張女士
金融機(jī)構(gòu)合規(guī)人力資源管理
專題三：金融數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù) 江翔宇
1. 以“客戶”和“交易”為中心的金融數(shù)據(jù)安全與數(shù)據(jù)治理
2. 金融機(jī)構(gòu)獲取、利用客戶信息的合規(guī)
3. 金融數(shù)據(jù)跨境的困境
專題四：：金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù) 張女士
1. 誰是“金融消費(fèi)者”
2. “金融消費(fèi)者”權(quán)益的內(nèi)涵和外延
3. 金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的具體措施與實(shí)踐中的爭議梳理
專題五：金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理 汪靈罡
1. 洗錢和恐怖主義融資:融合分野
2. 中國人民銀行反洗錢現(xiàn)場檢查概要
3. 反洗錢/反恐融資的公司治理
4. 重難點(diǎn):客戶身份識(shí)別的最佳實(shí)踐
5. 強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查(EDD)
6. 洗錢風(fēng)險(xiǎn)等與交易行為監(jiān)控
7. 大額交易和可疑交易監(jiān)控
8. 新興金融領(lǐng)域的洗錢風(fēng)險(xiǎn)
專題六：美國金融制裁及對(duì)中國金融機(jī)構(gòu)的影響 汪靈罡
1. 反恐融資的主要司法管轄
2. 美國金融制裁的核心規(guī)則
專題七：虛擬資產(chǎn)交易 劉建國
專題八：中國金融形勢與金融監(jiān)管政策解讀 蘇盼
【師資簡介】
劉建國
上海財(cái)經(jīng)大學(xué)講席教授，博士生導(dǎo)師，上海市東方學(xué)者特聘教授，上海市曙光學(xué)者，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融科技研究院副院長。研究方向包括：數(shù)據(jù)挖掘與商務(wù)智能，互聯(lián)網(wǎng)金融與消費(fèi)金融，知識(shí)管理。
汪靈罡
方達(dá)律師事務(wù)所資深律師，上海國際仲裁中心仲裁員，美國國際認(rèn)證反洗錢專家(CAMS)。曾任德意志銀行（中國）環(huán)球金融交易業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)理、德國商業(yè)銀行中國區(qū)首席合規(guī)官及反洗錢負(fù)責(zé)人、摩根大通銀行（中國）企業(yè)與投資銀行合規(guī)副總監(jiān)、貝萊德基金中國區(qū)合規(guī)總監(jiān)。
蘇 盼
北京大學(xué)法學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩士、法學(xué)博士，美國斯坦福大學(xué)法律科學(xué)碩士。現(xiàn)為上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院助理教授，兼任中國法學(xué)會(huì)商業(yè)法學(xué)會(huì)理事。主要研究領(lǐng)域?yàn)榻鹑诜�，國際經(jīng)濟(jì)法。主持和參與多項(xiàng)國家級(jí)、省部級(jí)課題項(xiàng)目。
江翔宇
上海市協(xié)力律師事務(wù)所合伙人、律師江翔宇，華東政法大學(xué)法學(xué)博士，先后就職于上海市法學(xué)會(huì)、上海市金融服務(wù)辦公室（現(xiàn)上海地方金融監(jiān)管局）、UBS瑞銀證券、長江產(chǎn)業(yè)基金等機(jī)構(gòu)。在金融與數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的跨界法律研究方面是國內(nèi)最早的研究者之一。
張女士
曾擔(dān)任某銀行（中國）有限公司上海分行常務(wù)副行長，代表該行參與上海市銀行外匯及跨境人民幣業(yè)務(wù)自律機(jī)制相關(guān)工作�，F(xiàn)任上海某投資集團(tuán)有限公司人力資源及行政事業(yè)部總經(jīng)理。有20年金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，橫跨個(gè)人金融、公司金融領(lǐng)域。對(duì)交易銀行、大宗商品貿(mào)易融資、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及跨境人民幣業(yè)務(wù)均有較深入的研究。諳習(xí)公司治理、戰(zhàn)略制定及運(yùn)營管理，善于處理各種人力資源關(guān)系，與相關(guān)職能機(jī)構(gòu)亦有著長期良好的互動(dòng)關(guān)系。擅長多元文化團(tuán)隊(duì)管理以及組織領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展。
【培訓(xùn)地點(diǎn)】
虹口區(qū)廣秀路100號(hào)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)博思樓（地鐵三號(hào)線赤峰路站3號(hào)口出）
【培訓(xùn)安排】
2021年11月13、20、27日及12月4日
課時(shí)：32學(xué)時(shí)
金融機(jī)構(gòu)高管、法務(wù)、合規(guī)、律師、研究人員、高校在校大學(xué)生