經(jīng)過2015年的蓬勃發(fā)展，迄今（2016年1月12日）新三板上掛牌企業(yè)家數(shù)已達(dá)5339家，企業(yè)遍布全國30個省市自治區(qū)，涵蓋證監(jiān)會行業(yè)分類的79個大類。2015年的幾個變化革預(yù)示著2016年中國的資本市場必然是不尋常的一年�？偨Y(jié)過去的一年，我們發(fā)現(xiàn)中國資本市場（包括新三板）的一些特征：一是為了支持實體企業(yè)發(fā)展，資本市場開始進(jìn)行結(jié)構(gòu)化改革，上海戰(zhàn)略新興板、創(chuàng)業(yè)板的IPO規(guī)則將做出實質(zhì)調(diào)整和變化，以迎接產(chǎn)業(yè)的新變化，與新三板創(chuàng)新層構(gòu)成競爭。二是海外紅籌公司紛紛回國，渠道多樣。三是門口的野蠻人增加，公司被舉牌的可能性越來越大，公司原股東的控制權(quán)遭受挑戰(zhàn)。四掛牌新三板的企業(yè)數(shù)量加速,“兩創(chuàng)”將推動更多的中小企業(yè)登陸新三板。我們保守估計，十三五期間有望實現(xiàn)超過2-3萬家。但同時掛牌被否決以及后續(xù)操作違規(guī)的情況也開始頻繁出現(xiàn)。五是是注冊制呼之欲出,導(dǎo)致資本市場的“殼”的期權(quán)價值發(fā)生變化，各種借殼案例和市場操作層出不窮。六是在分層制度的征求意見稿中，新三板要求進(jìn)入創(chuàng)新層企業(yè)必須設(shè)置“專職董秘”，且要進(jìn)行培訓(xùn)，持證方能上崗。在這樣的要求下，將有大批有望進(jìn)入創(chuàng)新層企業(yè)以及游離在創(chuàng)新層標(biāo)準(zhǔn)邊緣的企業(yè)設(shè)立董秘職位。七是供給側(cè)改革更會把市值管理將推向新的高度，在資本市場公開操作的合規(guī)性前提下，注重實現(xiàn)股東價值和企業(yè)價值。八是供給側(cè)改革要求資本市場本身的完善，并支持實體企業(yè)發(fā)展，資本市場上各種并購重組將層出不窮，中國資本市場有望在十三五迎來一大波行情。
2015年我院舉辦了8期“企業(yè)改制與新三板”高級培訓(xùn)[總第23期]，獲得了市場的一致好評。在培訓(xùn)中，我們發(fā)現(xiàn)廣大企業(yè)家和公司高管在公司改制和資本市場公開操作中普遍面臨著一些問題：
1.如何在改制過程中選擇合適的中介機構(gòu)，如何不被牽著鼻子走
2.改制前后是否應(yīng)該/以及如何進(jìn)行管理層激勵、私募融資、控制權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計、反收購機制設(shè)計 這些問題需要公司股東、董事會和財務(wù)顧問的集體智慧。
3.如何處理重大交易事件的財稅會計法律及合規(guī)問題，并進(jìn)行信息披露
4.公司在掛牌后如何進(jìn)行市值管理和公開市場操作 具體而言，如何進(jìn)行做市，或者協(xié)議轉(zhuǎn)讓 如何在做市商和投資者面前路演
隨著新三板分層創(chuàng)新的出現(xiàn)，新三板的董秘、CFO、CEO、實際控制人需要系統(tǒng)學(xué)習(xí)和掌握知識、技能，才能滿足公司的合規(guī)的有效的信息披露并進(jìn)行公司價值管理，即價值創(chuàng)造、價值實現(xiàn)和價值營銷
2016年，為幫助兩創(chuàng)一高企業(yè)能進(jìn)更準(zhǔn)確地理解證監(jiān)會關(guān)于新三板上市規(guī)則的精神實質(zhì)，找準(zhǔn)定位（規(guī)范掛牌、融資、轉(zhuǎn)板、出售），少走彎路，在重組改制過程中合理規(guī)范處理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，規(guī)避在上市申請過程中盡量被否決的情形出現(xiàn)，以便盡早達(dá)到新三板上市和實現(xiàn)初衷（如轉(zhuǎn)板或出售），北京國家會計學(xué)院繼續(xù)深入研究目前新三板新股發(fā)行上市的數(shù)據(jù)和案例基礎(chǔ)上，繼續(xù)以“思維+規(guī)則+經(jīng)驗分享+問題解決”方式推出“企業(yè)改制與新三板融資上市實務(wù)高級研修班”對上述問題進(jìn)行探討，歡迎廣大企業(yè)踴躍參加。
一、培訓(xùn)對象
1、有上市需求的企業(yè)高管（CEO、CFO、董秘或負(fù)責(zé)項目運作的高級經(jīng)理
2、有高新科技資質(zhì)企業(yè)
3、有了解資本市場和上市需求的企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)人、股東、投資人
4、商業(yè)銀行及其他金融機構(gòu)（公司部、私人銀行部、信貸部、風(fēng)控部門等）
5、券商（做市商）
6、關(guān)注新三板的各類私募基金（協(xié)議轉(zhuǎn)讓）
二、培訓(xùn)目標(biāo)及收獲
企業(yè)高管等相關(guān)人員通過本課程將獲得或達(dá)到以下目標(biāo)：
1、了解我國各級資本市場現(xiàn)行發(fā)行與上市制度；
2、了解和掌握證監(jiān)會新三板監(jiān)管和審核口徑和審查要點；
3、了解和理解新三板上市前改制重組要點和實務(wù)；
4、了解和掌握股權(quán)優(yōu)化的必要性和基本方法
5、了解新三板轉(zhuǎn)板相關(guān)要求；掌握價值提升的相關(guān)方法和路徑
6、了解私募市場及私募在新三板中的角色；
7、掌握改制中的稅務(wù)、會計和法律問題等關(guān)鍵處理。
項目將建立學(xué)員微信群，在群內(nèi)對學(xué)員關(guān)注問題進(jìn)行解答，保持長期互動和增值。
三、培訓(xùn)時間及地點
每期培訓(xùn)4天（含內(nèi)部咨詢及問題處理會），提前一天報到，結(jié)束日17:00離校返程。
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總培訓(xùn)期數(shù) |
時間 |
地點 |
報到時間 |
具體上課時間 |
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第24期 |
2016年05月 |
18-21日 |
北京 |
17日全天 |
上午：8:30-11:30 下午：14:00-17:00 |
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第25期 |
2016年07月 |
13-16日 |
北京 |
12日全天 |
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第26期 |
2016年09月 |
21-24日 |
北京 |
20日全天 |
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第27期 |
2016年11月 |
23-26日 |
北京 |
22日全天 |
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第28期 |
2017年01月 |
11-14日 |
北京 |
10日全天 |
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1、有上市需求的企業(yè)高管（CEO、CFO、董秘或負(fù)責(zé)項目運作的高級經(jīng)理 2、有高新科技資質(zhì)企業(yè) 3、有了解資本市場和上市需求的企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)人、股東、投資人 4、商業(yè)銀行及其他金融機構(gòu)（公司部、私人銀行部、信貸部、風(fēng)控部門等） 5、券商（做市商） 6、關(guān)注新三板的各類私募基金（協(xié)議轉(zhuǎn)讓）